中新经纬2月7日电 辽宁证监局网站7日披露的监管信息显示，中天证券股份有限公司(下称中天证券)被采取出具警示函的监管措施。

辽宁证监局网站截图

　　具体看，经查，中天证券存在以下问题：一是对部分从业人员注销登记不及时。二是个别人员存在违规兼职情况。三是从业人员投资行为监控管理不到位。

　　辽宁证监局指出，上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第十八条、第三十五条、第四十五条的规定。

　　依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案。

　　官网介绍，中天证券股份有限公司是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，注册资本22.25亿元，业务范围涵盖证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、投资银行业务、信用交易业务、衍生品投资业务、股转相关业务、票据业务、期货业务和私募基金等十个领域。(中新经纬APP)